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阿尼股份股票复牌操作违规 主办券商东方财富证券同被监管

阿尼股份股票复牌操作违规 主办券商东方财富证券同被监管

2017-10-21 05:06

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 6月29日,全国股转系统公布对阿尼股份及其持续督导券商东方财富证券采取自律监管措施的决定。因阿尼股份申请恢复转让违规及信息披露违规,东方财富300059股吧)证券负责持续督导并协助阿尼股份披露《恢复转让公告》,二者双双被股转系统采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

  据监管函,2017 年 4 月 24 日,阿尼股份通过主办券商东方财富证券向全国股转系统申请于 4 月 25 日恢复转让。因相关申请不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)》(以下简称《暂停与恢复转让业务指南》)第二条关于恢复转让业务申请最迟应于 T-2日 15 点 30 分前提交的,全国股转系统以邮件形式驳回相关申请,但阿尼股份仍披露《恢复转让公告》,且将暂停转让时间误披露为 2016 年 4 月 10 日,将申请恢复转让时间误披露为 2015 年 4 月 25 日。

  此间,东方财富证券为负责持续督导的阿尼股份提交恢复转让业务申请,该申请因不符合被股转系统驳回,东方财富证券仍协助助阿尼股份披露《恢复转让公告》。

  全国股转系统指出,阿尼股份上述行为违反《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.4 条、《全国中小企业股份转让系统信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)第四条及《暂停与恢复转让业务指南》第二条的,构成申请恢复转让违规及信息披露违规;东方财富证券上述行为违反《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.4 条、《暂停与恢复转让业务指南》第二条及《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作(试行)》第六条、第十的,构成申请恢复转让违规及持续督导未能勤勉尽责。

  鉴于上述违规事实,根据《业务规则》第 6.1 条、《信息披露细则》第四十七条的,全国股转系统决定:对阿尼股份、东方财富证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。二者接到决定书 5 日内,需向全国股转提交书面承诺。承诺应当包括但不限于:对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为。

  资料显示,阿尼信息技术股份有限公司主营业务为软件和信息技术服务及教育教学培训。公司于2015年1月在新三板挂牌上市,证券代码为:831728。

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